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风险管理
战略合作平台及会员合规管理办法

第一章 总则

第一条 为加强合作机构管理,规范交易行为,保护湖南国际矿产交易中心有限公司(以下简称“交易中心”)市场参与者的合法权益,保障金融“先行、先试”的规范进行,平稳发展,根据相关政策法规及交易市场现货购销制度的有关规定,制定本办法。

第二条 本办法适用于交易市场的全体合作机构及其分支机构,合作机构应该配合交易中心合规稽核工作。

第三条 交易中心根据公平、公正的原则,以事实为依据,对违规行为进行调查、认定和处罚。违规行为构成犯罪的,移送司法机关追究刑事责任。

第四条 合规稽核部是交易中心调查、认定和处罚违规、违约行为的职能部门。

第五条 交易中心设立投诉、举报电话,接受合作机构或投资商对违规行为的投诉、举报。

第二章 合规稽核

第六条 合规稽核是指合规稽核部根据交易中心的交易规则,各项管理办法,对合作机构业务活动进行监督和检查的行为。

第七条 合规稽核的内容:交易中心对合作机构的运营与发展情况的合规性、稳定性等事项予以检查。包括:工作建设、资料报备;职员履职、业务操作规范;开户流程;处理投资商的投诉情况;健全风险控制制度、突发事件处理情况;对外宣传情况、网站建立情况、宣传事项报备情况;不正当竞争的检查;现货交收的监督检查;公司商业信誉的检查等,以及交易市场认为需要检查的其他事项。

第八条 合规稽核种类包括定期检查、专项检查与日常检查。

第九条 定期检查是指对合作机构每个经营年度各项业务开展情况的检查,一般于次年上半年组织实施。专项检查是指根据合规稽核的需要针对合作机构某项、某类型业务或者某一阶段业务或者发生投诉、纠纷等行为进行的检查。日常检查是指对合作机构日常工作的规范运营、发展事项予以监督检查,包括但不限于:开户流程、宣传与运营、工作建设与人员配置等。

第十条 定期检查按以下步骤开展:

(一)合作机构自查。合作机构应于每年3月1日前报送上年度合规报告,报告合作机构合规经营状况、风险管理状况、内部控制状况以及高管履职情况。

(二)交易中心书面审查。合规稽核部根据合作机构提交的合规报告对合作机构合规性进行书面审查。

(三)交易中心现场检查。交易中心视合规报告情况对合作机构进行现场检查:

1、合作机构未按规定提交合规报告的;

2、合作机构提交的合规报告存在明显问题,或提交的合规报告经交易中心要求限期修改或补正后,仍存在问题的;

3、合作机构提交的合规报告虽无明显问题,但与交易中心掌握的日常监管信息不一致的;

4、交易中心认为有必要进行现场检查的其他情形。

第十一条 出现以下情形,交易中心可以启动专项检查程序:

1、交易中心发现合作机构在特定业务类型或者特定业务阶段出现明显违规或异常的;

2、交易中心接到合作机构、分销商或投资商投诉、举报,经审核符合投诉受理条件的。

第十二条 日常核查的程序:

合规稽核部在日常工作中对合作机构资格、行为的规范性进行监控,发现违规情形的,根据实际情况进行调查核实。

第十三条 合规稽核可以通过现场检查和非现场检查的方式进行。

第十四条 合作机构应当自觉地接受交易市场的监督和检查,配合交易市场进行合规稽核,如实提供交易市场要求的文件和资料。合规稽核人员进行合规稽核时,可以行使下列职权:

(1)要求合作机构报送检查材料;

(2)与相关人员谈话;

(3)要求合作机构提交自查报告、专项报告或说明等;

(4)查阅、摘抄、复制相关的信息、资料;

(5)现场拍照、录音、录像;

(6)对可能被转移、隐匿或者销毁的文件、资料予以封存;

(7)合规稽核人员进行合规稽核所必须的其他职权。

第三章 违规处理

第十五条 合作机构同时有多种违规行为的,分别定性,数罚并用。多次违规的,从重或加重处罚。合作机构分支机构有违规行为的,按照本办法对合作机构进行处罚。

第十六条 根据违规行为严重程度,给予下列处罚措施:

(一)通报批评;

(二)暂停开户激活;

(三)限制合作机构出金;

(四)暂停合作机构资格;

(五)取消合作机构资格。

第十七条 合作机构具有下列行为之一的,责令改正,同时处以第十六条(一)(二)两种处罚措施。

 

违规情形 处罚措施
1、未有效履行合作机构职责,未积极配合交易市场各项活动; 1、责令限期改正;
2、收取除交易市场公布的费用之外的费用;
3、未建立宣传信息报备制度,未按交易市场要求进行宣传。
2、通报批评;
3、暂停开户激活。

 

 

第十八条 合作机构具有下列行为之一的,责令改正,对1-6项,同时处以第十六条第(二)种处罚措施;对7-14项行为,同时处以第十六条(二)(三)两种处罚措施;对15-24项行为,同时处以第十六条(二)(三)(四)三种处罚措施。

 

违规情形 处罚措施
1、未执行交易中心合作机构信息公示要求;

1、责令限期改正;

2、暂停开户激活。

2、暂停开户激活。
3、未按照交易市场的规定建立网站;
4、未按照交易中心的规定履行资料报备及报告义务;
5、未建立完善的制度以及人员组织架构;
6、未按时缴纳交易市场规定各项费用;
7、采取欺瞒手段诱使投资商入市开户;

1、责令限期改正;

2、暂停开户激活;

3、限制合作机构出金。


 

8、在投资商入市时录入虚假信息,以及未按照交易市场的要求对投资商入市进行电话回访;
9、未对投资商进行业务说明及风险揭示,以及其他交易市场要求详细讲解的内容;
10、合作机构及其工作人员为投资商提供委托理财业务或承诺盈利;合作机构及其工作人员为投资商代签法律文件;
11、诱导、欺骗投资商交易;
12、未按交易中心的相关规定为投资商办理开、销户的;
13、合作机构未能有效监督管理分销商的服务行为;
14、违反交易中心其它制度和规定的;
15、在交易中心下达整改通知书后拒不配合交易中心整改的;

1、责令限期改正;

2、暂停开户激活;

3、限制合作机构出金;

4、暂停合作机构资格。

16、合作机构虚假宣传的,或合作机构未能有效监督管理分销的展业行为,分销虚假宣传的;
17、未按交易中心要求及时存入交易资金的;
18、向分销商超额返佣或变相超额返佣;未依照分销协议约定的时间和金额返佣;以各种形式向非有效分销商返佣的;
19、拒绝受理或未有效处理投诉、纠纷;出现突发事件、异常情况时,处理不当,导致事态扩大造成恶劣影响的;
20、交易中心组织调解,无正当理由拒不到场,或拒不执行监管部门及其委托机构处理意见的;
21、恶意攻击交易中心现货购销交易系统及网站的;
22、在官网披露虚假消息、向交易中心提供虚假资料、隐瞒事实,造成恶劣影响;
23、恶意诋毁交易中心或其他合作机构及其工作人员的;
24、未按时进行交易中心年度审查登记的。

第十九条 合作机构具有下列行为之一的,责令改正,同时处以第十六条(四)(五)两种处罚措施。

 

违规情形 处罚措施
1、合作机构以隐瞒、欺诈、胁迫等方式取得合作机构资格的;

1、责令限期改正;

2、暂停合作机构资格;

3、取消合作机构资格。

2、以承包、出租、出借、抵押等方式私下转让合作机构资格的;
3、以交易中心名义从事非交易中心业务;
4、以交易中心名义从事其他交易场所业务的;
5、从事其他与交易场所类似业务的;
6、无正当理由连续停止营业达3个月的;
7、拒不配合交易中心检查与稽核的;
8、合作机构不再符合交易中心规定的合作机构资格条件时,未按照《湖南国际矿产交易中心现货购销合作机构管理办法》的规定向交易中心申请变更或者终止合作机构资格的;
9、违反国家有关法律法规的。


 

交易中心对合作机构做出取消合作机构资格处罚的,被取消合作机构资格的合作机构,均不得再以任何形式成为交易中心的合作机构。

第二十条 经交易中心核查认定合作机构违规的,合规稽核部向合作机构发出限期整改通知书,并根据具体违规行为决定是否给予相应的处罚。

第二十一条 合作机构在规定的期限内完成整改,应向交易中心提交整改报告;合作机构未在规定的期限内完成整改,交易中心会对合作机构下发处罚决定书。

第二十二条 交易中心对合作机构违规行为做出的处罚决定书以书面形式发出,自下发之日起生效,交易中心有权选择是否在官方网站上予以公告,公告期为30日。

第二十三条 处罚决定书应包括以下内容:

(一)合作机构(当事人)的名称(姓名);

(二)违规事实;

(三)处罚种类和依据;

(四)处罚的履行方式和期限;

(五)作出处理决定的日期。

第二十四条 合作机构拒不履行交易市场处罚决定,由交易中心强制执行。处罚措施中,涉及钱款的,被处罚的合作机构应在作出处罚决定书之日起五个工作日内将相关款项缴纳至交易中心指定账户。逾期不缴纳的,交易市场有权采取其他处罚措施。

第二十五条 合作机构逾期未改正或者经过整改仍不符合规定的,合规稽核部可以视其情节采取更高等级的处罚措施。

第四章 附 则

第二十六条 本办法未作规定的违规、违约行为处理,参照国家相关法律、法规及交易市场其他相关规则和各项管理规定执行。

第二十七条 本办法的解释权和修订权属湖南国际矿产交易中心有限公司。

第二十八条 本办法自公布之日起施行。


 


 

                         湖南国际矿产交易中心有限公司

                              二〇一七年三月六日

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